主题：【原创】智慧一个全新的体系：EU-ETS -- 马灯

2009年10月21日，欧盟27国环境部长在卢森堡共同发表了一项声明：如果哥本哈根气候会议能通过一项对抗气候变化的一揽子协议，欧盟承诺将在2020年之前，将其温室气体排放总量从1990年水平降低30%，在2050年之前，降低95%。这一新的承诺较之前的30%/80%又迈了一步。这次会议的主席，瑞典环境大臣Andreas Carlgren评价道：我们要给世界一个清晰的信号来表明欧盟对于气候变化的态度。

欧盟的气候行动

欧洲是工业革命的诞生地。她最早享受过工业文明带来的富足，也早早地尝过环境恶化种下的苦果，所以，欧洲各国政府和民众对于环境问题有着先天的重视。欧洲各国政坛上的绿党就是这种社会隐动力的现实体现。

在联合国决定筹备《联合国气候变化框架公约》不久，1991年2月4日，欧洲议会就授权欧共体执委会代表欧共体参与公约的筹备以及谈判。1993年12月15日，欧共体理事会通过94/69号决议，批准了公约，公约于1994年3月21日生效。1996年9月24日，欧共体理事会发出96/61号指令，对欧共体内所有可能带来空气、水以及土壤污染的项目实行准入制。指令列出了各类产生污染的生产活动的名录，所有这些类型的新项目都需要在获得污染物排放许可的前提下，才能实施。以此为基础，欧共体开始整理和统计内部的各类排污单元，建立持续的可监控的温室气体排放量记录体系。值得注意的是，这项指令（2003年的修正版）没有将认为产生的二氧化碳和甲烷列入空气污染物的名单。在 1998年4月29日，欧共体执委会签署京都议定书，承诺在2012年之前，将其温室气体排放总量从1990年水平将少8%。

诞生

在接下来的日子里，欧盟开始从各个方面着手准备。1998年12月，欧洲议会在奥地利维也纳指出：气候变化是未来几十年里最严峻的环境挑战之一，欧共体要加强相关政策和行动的制定，以满足京都议定书的要求。欧共体执委会在1999年5月19日向欧洲议会和欧共体理事会提交了题为“京都议定书实施准备情况”的报告，报告详细描述了未来欧盟的减排体系，也指出了面临的困难。这个报告第一次提出，在欧盟范围内建立一个统一的市场来交易温室气体的排放权。这期间，欧洲社会崇尚市场配置的理念再一次充分体现。大量学者从不同方面论证了建立一个排污权交易市场，可以最优地配置欧盟排放指标，最大化地实现减排的边际环境和社会效应。2000年3月8日，欧共体执委会发布绿皮书“欧盟温室气体排放交易”。这份绿皮书向世人描绘了一个前所未有的虚拟的市场，在这里，欧盟境内所有的温室气体排放单位在满足欧盟分配给它的排放指标的前提下，可以购买或者卖出其排放权，同时它也可以从发展中国家购买一部分温室气体减排额。随后，欧共体执委会就如何分配排放指标，大规模地向社会各界，特别是企业界征求意见。

这一年，欧共体开始实施欧洲气候变化第一项目。项目的第一阶段（2000年-2001年）建立起了欧盟气候变化以及减排领域的政策框架，包括：灵活机制：排放交易、灵活机智：JI和CDM、能源供应、能源需求、终端利用以及工业生产中的能源效率问题、交通、工业、科研、农业、农业中的土壤碳沉降和林业碳沉降。各个领域的工作小组确定了各自的减排重点和基本方法。项目的第二阶段（2002年-2004年）期间，各个领域内的相关法律被陆续制定并实施。其中有代表性的有，2001/77号指令要求成员国在2010前将清洁能源占能源供应的比例增至21%，该指令于2003年10月27日正式执行。2002/92号指令对建筑的能源消耗情况制定了最低标准。2003/96号指令将原来只覆盖原油的能源产品税扩大到煤炭、燃料用天然气和电力。1513/2002号决议指出，2002年2006年间，欧盟将在气候领域投入20亿欧元。2005/32指令要求为所有消耗能源的产品建立生态设计制度，此举直接将大量进口商品挡在欧盟的大门之外。其中最有名的，当属本文后面要详细讲述的2003/87号指令了。

在各项准备工作就绪后，2002年4月25日，欧共体理事会做出2002/358号决议，正式批准了京都议定书。

2003年10月13日，欧盟议会和理事会发出2003/87号指令作为96/61号指令的补充法案，要求建立在欧共体内建立温室气体排放交易体系（EU-ETS），旨在用最经济有效的方法实现欧共体的减排目标。至此，世界上最大的跨国排污权交易体系诞生了。

智慧

2003/87号指令规定：自2005年1月1日起，欧共体所有成员国的能源企业、冶金及矿业企业以及其他一些制造行业的11500家企业排放的温室气体必须低于其所在国政府签发的排放许可。

欧共体的减排时间表分为两段：2005年1月1日到2007年12月31日，各国按照自行设计的排放许可分配方案，将其中95%免费签发给各个排放单元，剩下的5%用于公开出售。从2008年1月1日到2012年12月31日，免费发放的比例降为90%，同时，不足或者富余的部分可以在EU-ETS市场上交易。EU-ETS市场的实体主要为英国伦敦欧洲气候交易所和德国莱比锡欧洲能源交易所，各国政府也会在这两个交易公开出售非免费配置的排放许可。不过最早的EUA交易合约是挪威Nord Pool交易所在2005年2月推出的。在EU-ETS体系下，所有排放单元的排放信息以及排污许可交易情况都公布在欧盟独立交易日志（CITL），这些欧盟排放许可（EUA）单位为公吨等量二氧化碳。

各国排放单元在每年12月31日前提交其该年度内的排放报告。排放报告将在次年3月31日之前，由相关机构完成审核。如果审核结果不满足要求，那么该排放单元需要在4月30日之前完成其上年的减排要求，否则超过部分将被罚以每吨等量单位二氧化碳100欧元的罚款。

2004年10月27日，欧盟议会和理事会发出2004/101号补充指令，京都议定书定义的ERU（减少排放单位）和 CER（经证明的减少排放）可以在EU-ETS市场上交易，用来抵消一定比例排放许可。自此，EU-ETS完整地展现在了世人的面前。

当EU-ETS第一阶段结束时，它已经发展成世界最大的单一碳市场，覆盖欧盟27个成员国，以及冰岛、挪威和列支敦士登。它的交易量占全球碳市场的67%，交易额占81%，来自欧盟的碳融资直接或者间接地注入到147个国家 。

决心

2009年4月23日，欧盟议会和理事会在经过两年的漫长讨论之后，做出406/2009号决议，向世人宣布，欧盟承诺在2020年前，将温室气体排放量从1990年水平减少20%。

这个决议的诞生一波三折。从2005年10月24日欧盟宣布开始实施欧洲气候变化第二项目起，欧盟就希望通过不断的努力，以气候变化为突破口，增强其在国际事务上的影响力。2007年3月8日召开的欧盟理事会会议建议欧盟在2020年前，在减排方面做出更大的努力，5月2日时任欧盟轮值国主席德国总理默克尔发表主席报告，报告的第三部分专门阐述欧盟的气候政策，内容包括，欧盟建议发达国家在2020年之前，将其温室气体排放量在1990年基础上减少30%，在2050年前，减少60%-80%；欧盟承诺，在2020年之前，无任何附加条件地在1990年基础上，减排20%温室气体；如果其它发达国家也减排了相应的温室气体，并且较为先进的发展中国家也承担了相应的减排责任的话，欧盟愿意在2020年前，减排30%。其后，欧盟开始向世界，尤其是美国和中国推销去减排计划，希望美中能给予积极的响应。但是很快，席卷全球的金融危机袭来，欧盟优先考虑的事情，已经转为经济问题了。当这些减排内容最终以法律的形式确定下来的时候，30%的超额减排承诺已经不见了。

406/2009号决议还布置了欧盟2013-2020年的减排计划，并指出，京都议定书第一阶段结束后（从2013年1月1日），原减排项目产生的ERU和CER依然可以用于欧盟成员国抵消其排放额度。同日，发出2009/29号补充指令，进一步完善了排放许可的拍卖制度，并将航空业在2012年纳入EU-ETS，届时所有目的地或者出发地在欧盟境内的航线都要列入排放管制。欧盟各国航空股应声下跌，欧洲第一大航空公司汉莎航空在之后的5个交易日里，下跌了几乎10%。