主题：【文摘】经济学方法论(中译本前言) -- snowbean

第五章　实证经济学和规范经济学的区别

一、休谟的铡刀

实证经济学和规范经济学之间的区别，“科学的”经济学和对经济政策问题的实际

建议之间的区别，这些问题至今已有150年的历史，可以回溯到拿骚?思诺和约翰?斯图

亚特?穆勒的著作。在19世纪后半期的某些时候，在经济学中的这种熟悉的区分变得混

乱了，并且几乎同哲学实证主义者的“是”和“应该是”之间的区分、事实和价值之间

的区分、想象上的关于世界的客观的宣言式的论述和对世界的规定的估价的叙述之间的

区分等同起来。现在实证主义经济学被说成是同事实有关，而规范经济学被说成是同价

值有关。

到了本世纪30年代，出现了新福利经济学，它提供了一种据说是摆脱了价值判断的

规范经济学，此后，实证经济学和规范经济学之间的区别好象变成一方面是没有争议的

事实和价值同另一方面是有争议的价值之间的区别。结果是传统的实证经济学范围扩大

了，包括了整个纯福利经济学。在都让规范经济学来对付具体政策问题的情况下，在实

证经济学那里对于价值和目的的问题除了政治家所告诉我们的之外，不能说出更多的东

西。在这里所牵涉到的某些可怕的逻辑混乱，使得经济学家暴露于对摆脱价值的实证经

济学的大规模攻击之下。很清楚的是，在这里还需要做很多分类，此后我们希望回到实

证和规范的区分，这是一个至今还奇特地适用于象经济学这样的政策科学的另一个波普

主义方法论标准。

很久以前，大卫?休谟在他的《论人的本质》中就定下了“一个人不能从是中推论

出应该是”这个命题，认为纯事实的、描述性的论述本身只能赋予或暗示着其他事实的、

描述的论述，而永远不会得出标准、伦理见解或做某些事情的规定。这个命题被贴切地

称为“休谟的铡刀”（见布莱克，1970年，第24页），意思是他在事实领域和价值领域

之间做了一刀切的逻辑区分。

但是我们怎么能告诉人家一个给定的说法是一个“是的论述”还是一个“应该是的

论述”呢？很清楚的是，不能从一个句子所包含的论述是不是在语法上是以陈述语气构

造的来对它进行判别，因为有的句子虽然是采取陈述语气，象“谋杀是一种罪恶”，但

它只不过是用“是论述”单薄地伪装起来的“应该是论述”。同样也不能以人们更多地

准备赞成做为“是论述”而不是“应该是论述”来判定，因为很容易看到很多人都不会

同意这样的事实命题，比如宇宙是在诸如我们不能吃婴儿这样的规范命题还没有出现的

太古以前、在没有超自然干涉的情况下起源的。一个“是论述”只不过是事实上是真的

还是假的论述：它对世界状态的某些事情做断言――它是如此如此，而不是别的――而

我们能用人际可检验的方法来发现它是真的还是假的。一个“应该是论述”表达了对世

界状态的一个估价――它赞同或不赞同，赞扬或责备，赞美或痛惜――而我们只能用论

据来说服别人接受它。

如果认为我们不能吃婴儿这个命题同样能用人际可检验的方法，比如通过公民的政

治投起来检验，这种观点是否肯定遭到反对呢？一个政治投票所能确定的是我们所有的

人都同意吃婴儿是错的；但它不能确定吃婴儿是错的。然而人们将再次反对这种观点，

就象人们反对每个人际可检验证实或反对一个“是论述”的证伪一样。结果，一个关于

事实的、描述的“是论述”被认为是真的只不过因为我们已经在我们中间同意遵守某种

“科学的”法规，这些法规指示我们把那个论述看做是真的，尽管它可能事实上是假的。

说存在不管我们喜欢或不喜欢都必须接受的“没有理性的事实”，这就犯了归纳错误。

此外，至今纽曼－皮尔逊统计推断理论本应早教会了我们，在科学中接受每一个事实都

一定会暗含着在不确定的情况下做一个有风险的判断，这判断牵涉到了虽然不知道但一

定会出错的机会。因此，我们接受或拒绝“是论述”的基础是它们自我提供的惯例，在

这个意义上甚至可以说是“科学家以科学家的身份做价值判断”这是一篇有名的方法论

论文的标题（见拉德纳，1953年）。道德判断通常被定义为是禁止某种行为的规定，认

为在同样的情况下每个人都必须遵守这种规定。但是，难道关于事实的断言不正是那样

一种判断，是禁止某种态度而不是禁止某种行为吗？

近年来在道德哲学家中间对于“是－应该是”两分法一直有持续的怀疑，主要是认

为道德判断并不是对感情的简单表达，或者是命令某些人行动的规则，而事实上是关于

世界的特别的描述性论述（见赫德森，1969年；布莱克，1970年，第3章）。然而我们面

对着休谟铡刀的含义所提出的争论是有些困难的。我从来没有断言说“应该是论述”在

逻辑上是等同于“是论述”的，而是说接受或反对“是论述”和接受或反对“应该是”

论述的认识过程并没有多大不同；我的论点是，被当做正确的经验描述的“是论述”，

总是依赖于认为我们应该接受它的社会舆论的。

二、方法论判断和价值判断

尼格尔寻求保护休谟的铡刀正是为了对抗上述反对观点（见尼格尔，1961年，第49

2―5），做法是在社会科学中区分两种类型的价值判断――描述特征的价值判断和评价

的价值判断。描述特征的价值判断牵涉到要考察的项目内容选择、要采用的考察模式和

判断考察结果真实性的标准，诸如坚持正规逻辑的法则，从可靠性标准方面选择资料，

关于统计意义水平的任何明白的优先决定，等等；总之是我们早先称为方法论判断的所

有东西。另一方面，评价的价值判断指的是对世界状况的估价论断，估价的对象包括了

某种人类行为的合意性和由这种行为所产生的社会成果；因此，所有关于“好社会”的

论述都是评价的价值判断。科学做为一种社会的事业，如果没有方法论的判断是无法进

行的，但是尼格尔争论说，至少在原则上它不受评价的或规范的价值判断的束缚。

然而，在和哲学水平有别的社会学水平上，这种区别大部分都消失了。结果，不可

避免的是，接受所有不能重复命题的基础都是遵守一定的比赛规则，即，都是我们参加

比赛的人共同接受的判断。有一种观点认为事实看起来一定要用所谓的客观证据来解决，

而另一种观点认为道德价值只能劝告人们用感情来解决，然而这两种观点的基根都是某

种确定的劝告技巧，而劝告的效力又要看不同的劝告技巧的价值。但是在一个科学研究

起作用的水平上，尼格尔对方法论的和规范的判断还是实在和有意义的。

每个经济学家都认识到，菲利甫斯曲线认为，失业水平和工资变化率之间有固定的

函数关系，而另一种观点认为，失业是那么可悲以致我们应该情愿忍受任何程度的通货

膨胀才能摆脱它，这两种断言是有极大的不同的。当一个经济学家说，应该允许每个人

想怎么花他的收入就怎么花，或谁都不允许自由地控制物质资源或雇佣他人，或政府应

该给无情的经济力量的受害者以救济，这就不难看出他或她是在做规范的价值判断。在

调和不同的方法论判断方面有已建立了很长时间的、充分地试验过的方法。但是在调和

不同的规范价值判断方面，除了政治选举和遇到障碍就扔掉之外，没有其他方法。正是

对仲裁异议方法的这种比较，使尼格尔的区分显得适当。

我们假定规范判断从来不服从于理性讨论，这种讨论是设计来调和人们的不管什么

样的差别的，这样我们就把事情夸大了。即使在否认能够根据逻辑从“是”中推论出

“应该是”，或从“应该是”中推论出“是”方面休谟是对的，这也不能否定“应该是”

受到“是”的有力影响，并且我们的价值观几乎总是依赖于整个一系列的事实信念。这

就表明了对一个有争议的价值判断的理性争论是怎样进行的：我们虚拟一种不同的事实

情况并且问道，如果这些情况流行的话，你情愿放弃你的判断吗？一个有名而明显的例

子是一个广为流行的价值判断，认为以实际国民收入来衡量的经济增长总是合意的；但

是我们可能会问，当这种增长使得个人收入分配中的最后1B4、1B10、1B50都绝对地恶化

时，难道它还是合意的吗？另一个例子是人们常说的价值判断，说死刑总是错误的。但

我们不禁要问，如果有不可辩驳的证据表明死刑能威慑潜在的暗杀，难道你仍旧坚持你

最初的观点吗？等等。

顺着这个方向想，我们就被带到“基本的”和“非基本的”价值判断之间的区分，

或者我喜欢说的纯的和不纯的价值判断的区分：“对一个人来说，如果一个价值判断被

认为能运用于所有可想象的情况，那么它就能被称为‘基本的’价值判断，否则就是

‘非基本的’价值判断”（见森1970年，第59页）。只要价值判断是非基本的或不纯的，

对价值判断的争论就可以采取求助于事实的方式，并且这是最好的方式，因为调停关于

事实方面的争论比调停关于价值方面的争论有更牢固的传统。只有当我们最后提取了纯

价值判断――请想象一个反对任何和所有的战争的严谨的和平主义者，或者“我为它本

身的目的做此估价”的断言――我们才算用竭了理性分析和讨论的可能性。①

很难怀疑对社会问题的大多数价值判断都是不纯的，因此完全有必

要努力劝告持有这种价值判断的政党说事实和他们所相信的样子是不同的，从而影响人

们的价值判断。

三、价值中立的社会科学？

一旦我们通过理性辩论来扫清在不纯的价值判断中那些混杂的东西，留给我们的就

是事实论述和纯价值判断，在这里的确存在着任何人对“事实”的概念解释和对“价值”

的概念解释之间的不可调和的鸿沟。即使我们让价值判断象它们通常的样子那样是不纯

的，我们至今也只是证明了在方法论判断方面达成协议的方法和价值判断之间只不过是

程度上的差别而不是种类的差别。但是在我们所说过的话中并没有什么暗示着这种程度

上的差别不值得操心。

如果认为这差别是那么小以致可以忽略，这就一下子把我们带进了某种激进批评家

的阵营，他们断言所有关于社会现象的命题都是绝对地饱含价值的，因此就缺乏“客观

性”。

就象尼格尔指出的（见尼格尔，1961年，第500页），可以证明这种断言实在太多了：

它既是自己独一无二地免除这种责难，在这种情况下至少能够做出一个关于社会问题的

客观论述；它又是自身载有价值的，在这种情况下我们陷入了没有尽头的倒退，被迫走

向极端的主观主义，在那里所有意见都干脆被认为是一样的。而且，对任何价值中立的、

“客观的”社会科学的可能性的反对观点通常总是用各种无关的东西伪装起来，并且闹

到否认在方法论的判断同规范的判断之间有任何有意义的区分。

价值中立的社会科学教条断言，首先，事实的、描论性的“是论述”的逻辑地位同

规范的、规定性的“应该是论述”的逻辑地位具有类的不同；其次，在“是论述”方面

达成协议的方法论判断同规范的价值判断在方法方面有重要的不同。在这个意义上宣称

社会科学能价值中立并不否认思想意识的偏见会偷偷地潜入社会科学家对研究问题的选

择，不否认从事实证据中做出的推论有时候会受到某种价值的影响，甚至也不否认社会

科学家所提出的实际忠告经常带有隐藏的价值判断，说服比仅仅是忠告会更好。这个观

点绝不是以假定各个社会科学家具有非个人的不偏不倚的态度为基础，它的基础是科学

活动的社会方面，是不断地清除个别科学家的竞争偏见的批评传统，在50年前当马克思

?韦伯定下“价值中立”教条时就把所有这些都搞得完全清楚了，实在没有在这后来的

时期还误解他的意思的什么借口。①很明显，韦伯并不否认实际运用中

的社会科学是充满政治偏见的；正是由于这个原因他才宣扬价值中立的社会科学的可能

性。而且，“价值中立”对他来说并不意味着对人类的估价不能理性地分析。相反，他

坚持“对价值的讨论”不但是可能的，而且有很大的效用。讨论的形式可以采取（1）考

察价值前提的内在一致性，从中可以得出与其不同的规范判断；（2）从实际情况方面演

绎出那些价值前提的内在含义，这些函义正是要运用于那些实际情况的；（3）追踪实现

规范判断的不同方法的实际结果（见韦伯，1949年，20―1；又朗西曼，1968年，第564

―5页）。因此很清楚，森对基本的和非基本的、或纯的和不纯的价值判断的区分招来了

对人们事实上持有的价值判断的理性论述，而这种区分的精神完全是韦伯主义者的。①

在那些攻击“价值中立”教条的人中没有几个有说服自己

的勇气。在把反对“价值中立”阵营的所有标准观点整理完之后，通常结果他们只能说，

我们都喜欢客观真理而“对科学不感兴趣”，虽然对于“是”怎样才能解脱同“应该是”

的联系他们并没有弄清楚。如果不存在至少有某些关于社会一致性的、描述性的、事实

的断言是价值中立的（且不说在方法论判断中所暗含的描述特征的价值判断），看起来

就难以逃脱这样的结论，说我们有想做什么断言就做什么断言的许可证。

在社会学中对社会科学的客观性的否认比在经济学中更为普遍。的确，经济学家向

来为他们的“是―应该是”二分法而自鸣得意，看起来是相信只要把事情讲清楚就能自

圆其说（见克拉普霍兹1964年）。因此还难以找到这样的例子：经济学家首先是否认经

济学能价值中立，然后又肯定某些经济学见解比其他的更为可信，于是就自己打了自己

的嘴巴。但是也许只要找到一个有启发的例子就够了。

四、一个攻击“价值中立”的例子

罗伯特?黑尔布罗诺（1973年）从否认方法论的一元论教条开始他的进攻：在社会

科学和自然科学之间的差别是，人类活动受到潜在的愿望和有意识的目的的支配，没有

对这些活动的含义的假设，从社会事实中是得不出什么结论的。他说，“正是在这个结

合部，价值判断才进入角色。”怎样进入？

他给出的一个例子是“其职业硬选一个研究任务，在这个选择中就有一个可观察到

的明显的政治偏见”（见同上，第137页）。然而以尼格尔的观点看，这是一个方法论的

而不是价值的判断。

黑尔布罗诺承认这些观点以前已经提过很多次了，接着说他喜欢考察“一个还没有

得到很好地探讨的问题，这个问题存在于经济分析本身的缝隙中，而不是存在于经济思

想的奠基性前提里”（见同上，第138页）。他宣称，经济学家在评价经济理论时并不是

科学地不偏不倚的，对此他给了一个并不那么有说服力的说明：“经济学家不情愿承认

帝国主义现象是经济研究的合适课题，或者他们面对贸易并不能使穷国得益这个令人焦

燥的证据还顽固地坚持温和的国际贸易理论”（见同上，第138―9页）。他补充说，经

济学家象所有研究社会的人一样并不能摆脱对他是其成员之一的社会的感情：“每个社

会科学家都自觉或者不自觉地带着一种愿望去执行他的任务，论证他所研究的可行的或

不可行的社会秩序”（见同上，第139页）。面对“价值判断的这种极端的脆弱性，”经

济学家不会是不偏不倚或者没有利害考虑的：“因此，价值判断部分地是属于社会学的，

部分地是考虑到人的行为的，从经济学的最早期的论述到它的最新最复杂的代表作中都

注满了这种价值判断”（见同上，第141页）。

在这里我们必须转到简短地评论黑尔布罗诺对价值判断这个术语的不严谨的运用，

在他那里这个术语包括了任何及所有不可检验的形而上学命题，这种作法弄混了经济学

家的视野，组成在他理论中的拉卡多斯所称的硬核。如果我断言，比起其他经济制度来，

资本主义为工人已经做了并且将做更多的事情，我并不是表达一种价值判断，而是显露

了我的硬核见解。幸运的是我将不审判我的见解，而是将审判这个见解在“保护带”中

生产出来的理论。除非得出某些这种区分，否则社会科学是装满价值的论题就变得不足

轻重：现在，装满价值是所有理论命题的普遍特征，因此不成为社会科学的特别问题。

为了表明黑尔布罗诺在“价值判断”这个没有歧视的标签下简单地把所有的命题而不是

纯粹的事实断言捆在一起，让我们考虑一下自从罗宾斯以来人们的广泛信念，即相信效

用的人际比较是一种价值判断从而在“科学的”福利经济学中没有地位。但是关于效用

的人际比较论述并不是价值判断而仅仅是不可检验性论述：它们既不真也不假，但是至

今我们还不知道有什么方法可以发现什么事情是这样子（见克拉普霍兹，1964年，第10

5页）。价值判断也许是不可检验的，但并不是所有不可检验的论述都是价值判断（见尼

格，1972年）。

类似地，有一种趋势把价值判断定义为任何以感情的语言表达的任何说服性论述，

完全忽略了事实上纯粹描述性的断言，或的确是术语的定义，正好能象价值判断一样可

以说是说服性的（见克拉普霍兹，1964年，第102―3页）。加剧这种混乱的还有另一种

同样明显的趋势，要把价值判断同思想意识论述等同起来（例见，萨缪尔逊，1977年）。

思想意识是那些每一个人都为了他自己而下定义的用语之一，表达的是不管什么样的他

不喜欢的思想。我们只能从马克思和恩格斯的不系统的、有时候是有矛盾的断言中模糊

地辩别出马克思的思想意识教条（见塞利格，1977），根据这种教条，人并不是占有真

理，而只不过是持有掩饰着成套的物质利益的信条，并且这对于所有的人都是确凿的，

唯有具有特权的无产阶级成员和他们的自觉的发言人（诸如马克思和恩格斯）是例外。

如果没有一些非思想意识的标准来区别真理和谬误，我们是无法认识思想意识到底是什

么的。如果思想意识是“错误的觉悟”，是对真理的歪曲，在这种情况下告诉人们什么

是非思想意识的标准也许更有用（见瑞安，1970年，第224―41页，巴恩斯1974年，第5

章）。如果真是这样，思想意识论述可以有用地定义为象价值判断所炫耀的那样是事实

的论述（见伯格曼1968年），这个定义清除了马克思思想意识理论中的倾向性浮夸，挽

救了其中有价值的东西。就这个定义而论，价值判断本身并不是思想意识论述，虽然所

有的思想意识论述都是伪装的价值判断。

做了这些分类之后，让我们转到黑尔布罗诺对价值中立的经济学教条的攻击。他宣

称，“我确实相信经济学家应该以价值中立的分析为目标”。然而他补充说：“我必须

以我所能调动的全部力量阐明，我不相信经济学家有用维护价值的名义的权利，在没有

证据支持的情况下去损害做为论据的事实，去推动或散播政策劝告，或去把他装满价值

的的理论做为具有‘科学的’确实性的东西推行到底”（见黑尔布罗诺1973年，第133，

142页）。他坦率地承认这听起来“在用语上象是一个矛盾”（见同上，第138页），但

是他相信这个难题可以通过仿效自然科学的方法来解决。他相信，这些方法包括在“着

手科学工作的步骤的开头，把自己暴露给……对它的前提、实验、论证和结论进行痛苦

的自我细察。”并且“由于在经济学家所进行的实验中没有几个是能在实验室里重新进

行的，他们的实验结果不能象那些自然科学家的那样容易证伪，但是这些结果同样受到

细察和专家意见论坛的批评的支配”（见同上，第142―3页）。

这些是我们只能欢迎的感情。但是为什么要花成页成页的篇幅来说服我们说整个经

济学都绝对地被价值判断搅混了，而价值判断被没有区别地定义为包括了不可检验的论

述、用感情来描述的命题、思想意识的断言，结果只能下结论说有可能挽救一批实证经

济学所发现的看起来是客观的东西呢？如果我们不断地反对价值中立的经济学的可能性，

我们有可能更早而不是更晚地积累起这样一批客观的发现吗？

五、“价值中立”的不可能性的解决办法

黑尔布罗诺对价值中立的经济学的攻击逐渐淡化得几乎象古纳?米尔多的论题一样

没有意义，米尔多把装满价值的社会科学这个思想做为他一生的研究工作的主题。但是

他对装满价值所产生的困难的解决办法和黑尔布罗诺的是很不同的，或者确实是和其他

任何对“价值中立”的批评家的很不同的。①米尔多的解

决办法并不是要在科学的影响中压制价值判断，也不是要弄清楚在哪一点上价值判断一

定会进入争论，从而把实证的经济学从规范的经济学中划分出来，他只不过是在分析的

开头大胆地宣称他的主张。他认为，用这种方法，我们的结果就神秘地充满了真的客观

性：“我们能在理论分析中争得‘客观性’的唯一途径是把估价的东西完全暴露出来，

使它们能被认识、确定和显明，并且允许它们决定理论的研究……如果装满价值的概念

以明白地表达的价值前提来清楚地定义，它们本身是没有什么错误的”（见缪尔达尔，

1970年，55―6；又见哈奇森，1964年，第44―5，48―9，69页注，109，115页注）。他

还最终把一切不是统计的东西都定义为“价值判断”（见同上，第73―6页），但我们必

须假定他进一步过激地否定在经济学中存在任何伦理上的中立或任何事实断言。因为如

果我能断言英国需求汽车的进口弹性在1979年是1．3并且不管你的愿望或我的愿望如何，

这个数字既不真也不假，这样我就至少做出了一个实证经济学的命题，这命题的客观性

并不依赖于我的价值观点。

根据米尔多，要把实证经济学和规范经济学区分开来是不可能的，假装能这样做只

不过是自我欺骗。但是，如果我们只是认为我们所要达到的思想就是，把对经济假说的

检验从对某种世界状态的赞成或不赞成的表达中分离出来，而在其中我并没有明显地求

助于我们的意愿或希望，难道做这样的偿试也是徒劳的吗？可以认为在实证经济学和规

范经济学之间没有绝对严密的区分，这就象在手段和目的之间没有绝对严密的区分一样；

但是宣称价值判断的普遍存在和不可避免性，而没有对它们是怎样和在哪一点上进入经

济论证的做精确的考察，这就是有意地迎合一种相对主义的风格，在那里所有经济观点

都只不过是个人的选择。①实证―规范区分这个有疗效的

影响迫使经济学家表白他们的价值判断，这个疗程并没有结束。正象哈奇森正确地评论

的（见哈奇森1964年，第191页），“规范―实证区分应该清楚地保持到直至它能成为有

效的劝说，即使这样做有时要付出代价。”这里还有另外一个波普的方法论标准来补充

我们前面所列举的那些标准（见第一章）。

六、一个简短的历史的描述

现在我们已经弄清了大部分的背景情况以便达到问题的实质：某些象有名的帕累托

最佳边际等量这样的经济命题是怎样以精巧地不同的外貌出现在实证经济学和规范经济

学中的呢？一个对实证―规范区分的简短的历史的描述将帮助我们奠定分析这个问题的

基础。这个区分首先是出现在思诺和小穆勒的著作中，当时所采取的是在“科学”和政

治经济学的“艺术”之间进行区分的形式。在从科学过渡到艺术的过程中他们认识到，

超科学的、伦理的前提一定要出现，他们也欣赏从其他社会科学中借用非经济的因素来

补充价值判断，以便能对实际做有意义的建议（见哈奇森1964年，第29―31页）。总之，

他们所持的是一种现在很令人吃惊的观点，认为经济学家不能以经济学家的身份来提建

议，甚至经济学科学也不能以合适的价值判断来补充。思诺在他的一生中有一点走得更

远，他认为经济学家根本就不应该提建议（见鲍利，1949年，第49―55页；哈奇森，19

64年，第32页；

奥布赖恩，1975年，第55―6页）。

凯尔恩斯踏着思诺和穆勒的脚印，以他惯常的做法比他们更有力地表白自己：“在

经济学科学和我们现在的工业体系之间并没有比在力学科学和我们现在的铁路系统之间

有更多的联系”（见凯尔恩斯，1965年，第38页）。约翰?纳威斯?凯恩斯不仅只是象

他的祖先已经做的那样在实证的科学和规范的艺术之间做了区分，而且还有用地区分了

（1），一个“实证的科学”；（2），一个“规范或常规的科学”；和（3），一门“艺

术”，这就是，一个为了达到给定目标的规则体系：

“一个实证科学的目标是建立一致性，一个规范科学的目标是决定思想，一门艺术

的目标是定立规则”（见凯恩斯，1955年，第35页）。我们将看到，把“规范科学”看

做是在“实证科学”和政治经济学“艺术”之间的桥梁的观点和现代福利经济学的抱负

是非常相近的。

但是纳威利?凯恩斯的三分法并没有为人们所接受，那个时期英国其他的经济学家

只不过是重复了旧的实证―规范区分而没有加进任何新东西（见哈奇森，1964年，第32

―41页；史密斯，1962年）。然而在大陆上，瓦尔拉斯和帕累托都不但在实证经济学和

规范经济学之间，而且在纯经济学和应用经济学之间划了一条分界线（见哈奇森，1964

年，第41―3页）；如果不是对于瓦尔拉斯，至少对于帕累托来说纯经济学只包括实证经

济学而排除了纳威利?凯恩斯所称的“规范的或常规的经济学”和经济学的“艺术”。

①帕累托对最优化条件的论述现在很有名，他断言，完全

竞争能够自动地实现集体的经济满足最大化（他看不起效用这个术语，认为它充满一种

基本化的色彩），其意思是资源再配置如果不至少使一些人的情况恶化，也不可能使另

一些人的情况更好。就他所关心的问题而言，这是一个纯经济学命题，是完全独立于任

何伦理价值判断的。的确，我们现在所称的帕累托最优化对他来说只不过是一个集体的

经济满足最大化的定义；但是集体的经济满足只是属于社会学领域的更一般的社会经济

满足的子集，并且帕累托一直坚持纯经济学靠它自身不能解决实际问题（见塔拉斯俄，

1966年，第8章）。

对于和竞争均衡不同的情况，帕累托并没有提供任何可增加或减少集体经济满足的

变化的指导。在本世纪30年代，先是约翰?希克斯，接着是尼科拉斯?卡尔多通过把一

个在经济福利中的改善定义为可以使某些人的情况改善而又不会使其他任何人的情况恶

化的变化，从而提出了补偿试验。说这样一种潜在的帕累托改善应该事实上用来补偿经

济变化的受害者，这当然是在做一种价值判断，但是如果经济学家仅仅是描述一种帕累

托改善变化，那就不和任何价值判断有关系。在一个可能的改善和一个可望的改善之间

的微妙的区分就是建立在这一薄弱的基础上的，在这基础上又培育了“新的”价值中立

的福利经济学，这种经济学得到罗宾斯论题的有力支持，这一论题是说价值判断的首恶

是在不同政党的效用之间做基本的比较。①就象一套均衡

价格是在完全竞争的支配下产生的一样，帕累托最优化也只有考虑到社会成员中给定的

起始资源分配时才能下定义，并且在帕累托最优化中是正确的东西在帕累托改善中也是

正确的。这种限定有时候被解释为，帕累托规则所提供的仅是经济状态的部分秩序，不

足以在资源没有限制的潜在分配中做选择的标准。新的价值中立的福利经济学同样把流

行的要素服务分配看作是给定的，从而只要没有人真的建议补偿支付，它就不会恳求于

价值判断。伯格森在1938年发表了论社会福利功能的文章，萨缪尔逊在他的《基础》中

给这篇文章扩大了声望。这篇文章第一次植下了这样的思想，认为社会是通过它的政治

代表来表达它自身的，实际上它并不比较不同的个人之间的效用；可以说这些比较记录

在社会福利功能中，社会福利功能通过安排经济状态的社会等级来总括个人的偏好。经

济学家一旦掌握了这一功能，就可以评价一个帕累托改善政策中的给定的变化，此后可

以考虑是否用社会福利功能来决定是否应该真的做出补偿支付。

至今还难以否定福利经济学可以公开地、无愧地被算做是规范的这一结论，这可以

说是占统治地位的正统观点（见肯尼普曼，1976年，第40―1页）。

然而那些回顾了帕累托的人他们自己一直把帕累托福利经济学视为实证经济理论的

一个分支，视为象其他任何部分的实证经济理论一样是中立的、客观的。很值得比较小

心地考察这一观点。

七、实证的帕累托福利经济学

阿奇博尔德以巨大的气魄维护认为帕累托福利经济学不依赖价值判断基础这个异端

的观点（见阿奇博尔德，1959年b）。他的观点基本上是很简单的：帕累托福利经济学所

研究的是满足给定的要求的、不同安排的效率，这种要求是个人根据他们自己的利益选

择的；因此，对于帕累托原理来说不需要对这些要求进行估价（见同上，第320―21页）。

一个个人的偏好图和他的福利图是一样的，说他在B状态的福利比在A状态的福利高，只

不过是说他将选择B而不选择A，如果他能自由和能够这样做的话。帕累托福利经济学只

不过是问道：在什么样的安排下可以使这个个人的选择从A扩张到B而不会导致别人的其

他选择受到限制，或换一种表达法，在什么样的安排下帕累托改善才能实现？只有当要

采取制定法规这一重要步骤的时候，价值判断才引起人们的注意（见同上，第327页）。

①假设我们不做任何规定，我们的争论也就不会在哪一点

上依赖于赞同或不赞同，从而也就不会象实证经济学中的所有其他命题那样受到经验反

驳的支配。甚至“人们所熟悉的帕累托命题，诸如：如果一个完全市场处于均衡状态，

就没有什么变化能够允许当任何消费者的选择膨胀时却不会引起至少有一个其他的消费

者的选择收缩”也是经验上可证伪的，至少当以可证伪的需求理论来叙述时是可证伪的

（见同上，第325页）。

于是阿奇博尔德总结道：“福利经济学的理论是实证经济学的理论；它们所关心的

是给定的目的和可用的手段之间的关系……在经济学中我们有一个二分法，即在对某些

事情可能是怎样做的实证研究和什么事情应该做的规范建议之间的划分”（见同上，第

320―1页）。

肯尼普曼（见肯尼普曼，1976年）是另一个信奉帕累托最优化的技巧的、客观的解

释的作家：“在一定的假设下，象完全竞争是帕累托最优化的充足条件，垄断、关税和

外差因素引起了福利损失，这些命题都是实证论述，这些命题都既是真的也是假的，既

是独立于伦理的，也是思想意识信念”（见同上，第47页）。帕累托最优化建立在三个

基本假定之上：

（1）只有自我选择的偏好才被当做个人的偏好或个人福利的尺度（依流行的说法：

个人是他的福利的最好的评判者）；

（2）社会福利由社会的每个个人成员（小孩和疯子除外）的福利组成，并且除了包

括社会的个人成员的福利之外不包括其他东西；（3）只有对资源的一致的重新配置才被

当做是社会福利的改善。在这个假定的基础上就有可能证明萨缪尔逊很吸引人地贴上看

不见的手原理标签的东西，这就是在完全竞争经济中的均衡和帕累托最优化的条件之间

等效的东西。

肯尼普曼同意帕累托理论的这三个假定经常被当做价值判断来解释，从此又得出帕

累托最优化是一个规范的概念（见同上，第51页）。但是象阿奇博尔德那样，他就认为

第一个假定应该从实证意义上来解释，把个人偏好看做是给定的，而这并不意味着每个

人真的是对于什么对他有好处的最好的评判者。类似地，第二个假定可以理解为是否认

独立的团体利益（诸如“国家”利益）的存在，这是关于事实的问题而不是关于喜欢或

不喜欢的问题：“当社会成员的经济福利是研究的主题时，那是‘每个人都在算’的不

言自明的算术题”（见同上，第53页）。最后，第三个假定是肯尼普曼没有讨论的，只

不过是用帕累托自己赋予那个概念的含义对帕累托最优化重新定义；因此，它并没有引

起前面两个假定中没有包括的问题。

就象对于阿奇博尔德一样，对于肯尼普曼来说规范经济学的最根本目的是做政治建

议，在这种背景下帕累托最优化的贡献最多是很微不足道的一个：它只是提供了对不同

的社会情形的一部分等级安排；它是静态的，忽略了未来一代的福利，至今它只包括目

前一代人所考虑的福利；他无视所有似乎不是个人目标的总概的集体目标。然而肯尼普

曼坚持说，帕累托理论在实证经济学中也有一个作用，即说清楚经济行为的含义。因此

他认为，说垄断、关税和外差因素导致福利损失的论述并不是要建议人们采取行动来消

除这些因素；总之，证明帕累托改善的存在是一回事，要求采取行动来做一些事情又是

另外一回事（见同上，第54―5页）。

要推翻帕累托最优化的客观解释所需要的全部东西就是引进价值判断，这对于消除

一个帕累托改善的存在所意味着的“不足”会是合意的。肯尼普曼评论说，“在这短暂

的变化中藏着矛盾的硬核”（见同上，第58页），这是一个应该强调的判决。让我们来

概括这些争论：如果我们坚持帕累托最佳状态的纯中立的解释，那么帕累托标准就没有

奠定任何政策规定；它只不过是坚持，当一个特别的经济结构产生了获得帕累托改善的

机会时，就有可供分配的货物和服务，能使一些人的情况改善而不会使其他任何人的情

况恶化；但是它否认这种超额分配是可望的，并且在它的结果使得某些人的情况恶化的

情况下，它不能建议向受损失者提供补偿支付。

八、看不见的手原理

帕累托的最佳状态概念明显地贯穿着价值判断，而我们要从这有点紧张的辩论中得

出的东西，也许不过是完全客观的、价值中立的解释？在纯逻辑的基础上，阿奇博尔德

―肯尼普曼观点是无懈可击的：考虑个人的偏好，把社会选择看成是完全由个人选择组

成的，这都是方法论判断而不是价值判断。与此同时，它只不过是要求超人的不偏不倚

不要滑到“简单”地假设消除帕累托改善是合意的，特别是如果我们不受帕累托自身的

束缚而放弃第三个一致性假设从而允许对经济变化中的受害者做潜在的补偿支付时，就

更要注意这个要求。总之，福利经济学是关心伦理标准的经济学分支，通过这种经济学

我们就判定现实世界的一种经济状态比另一种经济状态更可取，而实证福利经济学的说

法严格地说是着迷于荒谬的语言。没有什么观点是仅仅因为滥用迂腐的语言就应抛弃的，

但是象把帕累托最佳状态做两种解释，一种是认为它价值中立并且完全处于实证经济学

范围内，另一种是认为它是装满价值的从而是规范经济学的一部分，这种事情的确是显

得太琐碎了。这个观点的基石是看不见的手原理的含义。

的确，市场机制允许个人做为他们自己的利益的最好的评判者，积极地鼓励他们独

立于其他人地活动（象威克斯蒂德经常说的“没有tuism”），产生一种集体结果，在其

中只有个人偏好被视为是社会福利功能的论据，而苦心想出来的功能的和个人的收入分

配并不一定同超市场的、分配公正的伦理观点相一致。我们所需要的只是加上一个合适

的基本的技巧（排除了规模收益递增）和一些关于信息和交易成本的条件（消除了可能

产生的外差因素）来达到帕累托最佳状态的完全竞争下的均衡。这就是看不见的手原理，

叙述它和证明它看起来只牵涉到市场过程的纯客观结果。于是，看不见的手原理显得是

实证经济学的原理，在这种情况下，阿奇博尔德和肯尼普曼的观点很容易取胜。

如果看不见的手原理是一个实证经济学的原理，那么它在经验上是可证伪的，因为

实证经济学是这样的经济学分支，它包含了所有可证伪的经济学假说。然而看不见的手

原理并不是可证伪的。我们已经看到，阿奇博尔德宣称，说这一原理可证伪的首要意思

是，它排除了正斜率需求曲线的存在，虽然他巧妙地补充说，它的可证伪只是从一个可

反驳的需求理论方面来说的。可是我们将要证明（见下面第6章），公认的需求理论并不

是一个可反驳的理论：它将指出正倾斜的需求曲线就象负倾斜的一样恰当。因此我们不

能排除一个完全竞争的均衡将允许这样的可能性，即存在至少有一个消费者对至少一种

吉芬物品的需要曲线是正倾斜的，其结果是存在一个帕累托改善：吉芬物品的价格下降

使他的选择膨胀了，并且由于他对吉芬物品买得更少而不是更多，这就使资源宽松了，

使其他消费者对正常货物的可用的选择膨胀了而不是收缩了。因此这就存在一种资源的

重新配置，使得至少有一个消费者的情况改善而不会使其他人的情况恶化，这就和看不

见的手原理相抵触。由于看不见的手原理并不是可证伪的，它就不属于实证经济学而是

属于规范经济学。

不应该把帕累托最佳状态的概念以及与之相联系的怕累托改善的概念同实证经济学

的原则混淆起来。如果这意味着经济学家必须向我们表明这样的观点，说对于某种经济

变化存在纯技术的、价值中立的有效论据，并且“有效”和“低效”这些术语的确是规

范经济学的而不是实证经济学的术语，那就更好：假装我们能“科学地”阐明“效率”

的问题而又不愿意做任何价值判断，这就散播了巨大的混乱。

九、帕累托福利经济学的独裁

在坚定地把帕累托福利经济学放在规范经济学的营垒内之后，我又忍不住要对现代

福利经济学的更奇特的特征做一些评论，虽然严格地说这个问题是偏离我们的主题的。

帕累托福利经济学的三个假定（消费者主权、社会选择的个人主义和一致性）经常被说

成是无害的，因为它们得到人们普遍的或几乎是普遍的赞同。认为几乎人人都接受帕累

托假定的这种信念有时被解释成是这意味着帕累托福利经济学是价值中立的。还有另一

种毫无意义的对价值判断的定义：价值判断是那些有争议的伦理规定。

我们将不浪费时间来批评这个定义，但很值得一提的是帕累托假定并没有赢得普遍

的赞同。当然不能认为每个人都绝对地把帕累托改善看做是明确地合意的。不仅仅是政

治领域中的左派会在个人福利方面反对假定（1），特别是在社会福利方面反对假定（2），

甚至古典自由主义者最近也造他们所说的“帕累托福利经济学”的反，把很大范围内的

国家干预归罪于为了取得帕累托最佳状态，从而就极端地用看得见的政府的手来修正看

不见的手的影响。罗利和皮科克认为（见罗利和皮科克，1975年），自由主义者接受了

自由和个人主义的交换；他们愿意容忍对个人自由的侵犯，但这只是在当这种行为能保

护其他人的更大的自由的时候；自由主义所关心的基本是保持和扩大负的自由，其意思

是否认某些个人受到其他人的强制，而这种强制可能是和消费者主权，也就是和帕累托

假定（1）相抵触的。无论如何，古典自由主义哲学中的基本价值前提是不能被归并为帕

累托经济学中的三个假定的。如果不进一步揭示罗利和皮科克的观点，这种归并就只能

是维护这样的观点，即认为人们对帕累托价值判断的接受比经济学家所愿意想象的要少

得多。事实上，在评价其他人的价值方面经济学家是很差的：由于他们有意避开评价性

讨论，他们自己大部分都否认价值判断分析是一个富有成果的研究领域。关于没有争议

的价值判断根本不是价值判断这个荒谬的论题是于事无补的。

十、作为专家治国论者的经济学家

甚至是那些反对视帕累托福利经济学为实证经济学的观点的人也相信，如果不借助

价值判断，在很大程度上经济学家做为一个经济学家对公共政策问题是说不出什么有用

的东西的。这种情况通常是在手段和目的之间的区别、在工具和对象之间的区别方面形

成的，这立即提醒我们罗宾斯的有名的经济学定义，罗宾斯把经济学定义为是研究稀缺

资源在给定但是有竞争的目的之间的配置的科学。让政府来决定从经济活动的多重目的

或目标方面定义的“目标功能”，而论述对稀缺资源的不同配置的“可能性功能”、成

本和效益是经济学家的任务；如果手段―目的区分是保持僵硬的，那么给政府的经济建

议就是，或者说能够是价值中立的。①因此教科书上的那

些东西就是把经济学家做为一个专家治国论的政策顾问来写的。

在某种意义上，这只不过是把“是―应该是”、“事实―价值”、“实证―规范”

二分法再重复一遍，而这种做法就受到由这些区分所产生的同样的困难的支配。就象我

们早先把实证经济学和规范经济学的分离做为澄清性的、医疗性的方法论常规来进行辩

护一样，类似地我们可以赞扬和政府进行经济商议的教科书概貌，在其中作者把他的价

值判断审慎地藏了起来，这样教科书的内容也就做为一种应追求的思想而不是规定实际

上应采取什么行动。这也确实是当罗宾斯警告同行们说作为经济学家的经济学家不能合

理地推荐一个特定的公共活动方针的意图。

然而，分界线的问题超越了实证―规范划分的困难。这个观点是，经济学家亮出不

同的可能性的菜单，然后典型的决策者根据他所偏爱的功能从这菜单中进行选择。不幸

的是，经济忠告也是按典型找来的，不仅仅是阐明可能性功能，而且也阐明偏好功能。

决策者既是为目的也为手段寻找忠告。经济学家确实应该怎样在客观的东西中间发现决

策者的偏好功能而不加进自己的东西呢？这样问一个经济学家通常会使他无从对答：如

果决策者是一个政治家，他首先被委托去帮助决策者得到最大的选举支持，对此最好是

通过把客观性搞模糊来保护，而不是披露它们。经济学家也不能通过研究政治家过去的

行为来推断他的偏好功能：他的这个决策和那个决策之间可能是不一致的；做为从干中

学的结果，随着时间的推移他可能已经改变了他的偏好功能；此外，情况本身也不断变

化，这也使推断变得困难。再者，不管怎么样，单个决策者的概念是一个方便的虚构；

通常的情况是，关于公共政策方面的决策是由一个班子做出的，其成员对于目的方面的

意见可能很不一致；结果，后继的政策可能表达了有抵触的目的，这要看班子中的哪个

成员在哪段时间内有控制的手腕。

但是如果经济学家不能发现在决定政策中潜在的偏好功能，他就既不能对过去的决

策进行估价，也不能改进未来的决策。

沿着这方面做进一步的思考就开始得出这样的看法，即依照罗宾斯在公共政策的手

段和目的之间做僵硬的区分，这种纯粹主义者的观点的确有些错误的东西：它假设决策

者首先是挑选他们的目标，然后才寻找达到这些目标的政策。就事实而论，任何决策者

都是从不断进行着的活动开始，并且根据他的政策经验逐渐开始限定他的客观性。换句

话说，决策者并不试图得到他们想要的东西；而是他们通过评价他们所得到的东西懂得

他们应该要什么。手段和目的是不可分解地联系在一起的，在那里并不存在对过去的决

策的估价、关于未来的决策的技术性忠告，或对一个社会偏好功能研究的失败。

决策的观点和古典教科书上的观点是那样不同，近年来很多经济学家和政治学家已

经对此发生了激烈的争论。有一个参考资料是布雷布鲁克和林德布洛姆的《决策的战略》，

它的醒目的副标题是《社会过程的政策估价》。①布雷布

鲁克和林德布洛姆（见布雷布鲁克和林德布洛姆，1963年）反对决策的所有广泛综合方

法，认为那是定下达到最佳决策的全面规则；代之他们支持他们所称的不连接的渐进主

义：它是不连接的，因为决策远不是能一下子就都能做出来的，而是不断地遭到这样那

样的攻击；它是渐进的，因为它所考虑的只是政策的有限的范围，在这个范围内同现存

的政策相比只是逐渐地不同；不连接的渐进主义并不仅仅是调整手段和目的，而且在运

用手段时探索了目的，事实上就同时选择了手段和目的。

完全清楚的是，林德布洛姆和布雷布鲁克对于经济建议对决策者的作用取得了更现

实得多的认识。很明显，如果仅仅由于为了保障一个“微调”的改善而搜集充足的信息

所需要的时间是最终的稀缺资源的话，那么决策、特别是公共决策从来就没有取得比第

三好的解决办法更好的办法。但是，当我们承认或者甚至强调在现实世界中经济劝告从

来不会紧密地和理想一致时，我们能不保留教科书中把对政府的价值中立的、技术性的

经济建议做为一个理想形式的概貌吗？可是，如果布雷布鲁克和林德布洛姆是对的，那

么就存在一个从来不接近现实的理想形式，并且正是这个建议功能的形式造成了在经济

学家中间的有系统的自我欺骗。我们已经看到了这个自我欺骗的形式在起作用，它鼓励

了这样的观点，认为实证的帕累托福利经济学的前景是有希望的，它是完全摆脱了价值

判断的，或者是以无害的价值判断为基础的，据说已赢得了普遍的赞同。

经济建议归根结底必须建立在实证经济学的可证伪的假说之上，建立在论证经济变

量之间的关系是这样而不是那样的基础之上。①一旦经

济学家做出超出这个范围的论证，他们就进入了完全不同的规范经济学领域，在那里他

们的技巧就象它们固有的样子那样，大部分是欠发达的，因为在现代经济学中有一个长

期存在的传统，这就是对经济信念的价值方面和政策制定的现实性都否定。实证经济学

的范围比经济学家们经常规定的范围要小，而规范经济学的范围比经济学家们经常规定

的范围要大。

十一、估价经验证据的基础

所有科学假说都有哲学的、社会的和甚至是政治的含意，这可以使科学家在估价支

持或者反对某个假说时有偏见（人们只要想想对于达尔文的自然选择理论和对爱恩斯坦

的相对论的科学反应）。所有各种思想意识基础和专门的辩护是科学工作的普遍特征，

对此唯一的纠正办法是其他科学家以该学科所分担的专业为标准对之做的公开批评。对

此，至今在经济学和任何其他科学学科之间还没有什么可选择。

然而，经济学家有他们所倾向的专门基础，在自然科学中没有与之相当的东西。这

些专门的基础的一个有力的源泉是基于在实证经济学中的某些命题和在规范经济学中的

某些非常相象的命题之间的紧密联系。萨缪尔逊曾经评论说（见萨缪尔逊，1948年，第

203页），“至少从重农主义者和亚当?斯密那个时代以来，在经济学说的主体中就一直

存在着一种看法，认为在某种意义上完全竞争代表了最佳的情况。”现代看得见的手原

理为这种看法提供了有力的支持：给定某种条件，每个长期的、完全竞争的均衡产生了

对资源的帕累托最佳配置，而每个帕累托最佳资源配置都是一个长期的、完全竞争的均

衡。当然，这忽视了在竞争均衡中潜在的资源分配公正问题――还有更多被忽视的东西。

然而每个经济学家都确信，看不见的手原理并不只是在最高层思想中的假说意义的一个

抽象的证据。它似乎显得对于社会主义同对于资本主义一样适合，的确接近于要在任何

严格意义的经济中为价格机制的理性设计提供普遍的辩护。如果这并不是经济学归根结

底所要关心的，为什么要为它操心呢？

因此，经济学家面对对牵涉到完全竞争假设的实证经济学命题的经验反驳所做的激

烈的斗争一点也不令人惊奇。受到威胁的并不只是某种命题，而是赋予经济学学科存在

的理由的整个经济“效率”的概念。于是毫不奇怪，面对经验的反驳，知识分子坚持用

特别的免疫策略（见第一章）保护被证伪的理论，这种趋势在经济学史中已经隐隐出现，

并且继续变得越来越明显。

我们已经看到，黑尔布罗诺谴责经济学家在评价经验证据时缺乏公正。但是什么科

学家曾经那么公正过呢？认为对自然的研究不需要借助感情，而对社会的研究就需要这

样做，这只不过是不真实的看法。宗教是思想意识偏见的最古老最深刻的根源，而科学

通过驳斥宗教的答案而前进。此外，当自然科学家把对政策问题的看法表示为生物战、

使用氢弹、核能、绝育、活体解平等等时，他们正可能象其他任何人那样把事实和价值

混淆起来，歪曲了证据的真实情况。从这些方面我们并不能区分出物理学和经济学。

经济学做为一种经验科学的局限性来自其他方面。它们经验地起源于这样的事实，

即福利经济学原理永远是来自规范经济学，尔后又落入实证经济学对证据的评价中。经

济学家趋向于两极分化为“计划主义者”或“自由市场主义者”，他们都倾向于从这种

两极分化的态度出发把经验证据理解为支持或反对某个经济假说（见哈奇森，1964年，

第63，73―82页）。①事情的真实情况几乎是和弗里德

曼所理解的（见弗里德曼，1953年，第6页）相反的，他大胆地表达他的意见说“关于所

谓的‘规模经济’的重要性的不同的预言在很大的程度上解释了各种这样的观点，就政

府对工业、并且甚至是对于社会主义的工业而不是对私人企业工业的过细的管理是合意

的或必要的。”

曾经有过一位经济学家，是由于有关规模经济的令人非信不可的经验证据使得他信

仰社会主义或资本主义的吗？因此，也许根本不是经济争论使得经济学家转向计划主义

者或自由市场主义者。生产资料私有制经常遭到人们有用心地组织的攻击或对其正确性

的证明，但是我们能够高估或低估一系列公认的经济学教条而不会遇到人们这样对待我

们。毫无疑问，大多数经济学家都相信分散的决策体系具有节省信息的优点，但是兰格

和勒奈很久以前就证明，公有制可以和一个“市场社会主义”体制下的价格体系优点结

合起来。还有一种经济观点，认为私有制同在原子论的竞争体制下向着技术动力主义发

展的内在趋势有关，但是这些观点必然是针对与上述趋势类似的向着周期性衰退发展的

内在趋势，更不用说是针对个人收入分配数额的不相等了。然而，在经济自由和政治自

由之间的基本联系还很少得到讨论，也许是由于主流经济学家为避免尴尬而不愿承认真

正藏在他们对私有制比对公有制有更大的偏好的背后的是一个在政治理论中的确定的论

证。①琼?罗宾逊在一页奇迹般简洁的论述中击中要害

地说（见罗宾逊1962年，第138―9页）：

经过凯恩斯的修正办法修补之后，用他的话来说，我们的经济制度“看上去是最好

的”，在这基础上为我们的经济制度辩护是可能的。或不管怎么样它也不是太坏，而且

要改变它是痛苦的。总之，我们的制度是我们所有过的最好的制度。或者采取熊彼特从

马克思那里得来的顽固的路线是可能的。这个制度是野蛮的、不公正的、动荡的，但是

它分发了物品，而且不管你怎么咒骂它，这些物品正是你想要的。或者，在承认它的不

足时要从政治基础上为它辩护――我们所知道的民主在其他制度中发展不起来，并且没

有这个制度民主就不复存在。在今天这个时代所不可能的是以新古典的风格把它做为一

个能精细地自我调节的机制来维护，无论如何那只能留给制度本身来生产最满意的结果。

为了做有分辩的表达，我认为罗宾逊所做的这四个辩护的确概括了标准的观点，并

且对于那些“为我们的经济制度辩护”的人来说其中第三个辩护压过了所有其他的辩护。

甚至在信仰资本主义经济学家的多数派，即各种各样的“自由市场主义者”中间，

他们对于可以用普通的经济政策来修正我们社会的收入的不平等这种观点也有很大程度

的不同看法。举例说，萨缪尔?布里顿在考察了英国学院的、实业的和政府的经济学家

的观点，把它们同政治家和记者的观点进行比较之后（见萨缪尔?布里顿1973年），证

明了经济学家做为一个团体倾向于在公共政策方面持有独特的观点，这就使得他们在任

何公共讨论中同其他人区别开来：他们对于价格机制做为根据相对稀缺性和显露出来的

消费者倾向配置资源的手段这个功能有一个评价，而在非经济学家中是缺少这种评价的。

然而，某个经济学家是不是愿意赞成“造经济学正统的反”经常依赖于是不是“他是准

备把配置资源的问题根据它们本身的优点来处理，相信通过税收和社会保障系统，任何

在收入分配方面的主要的不合意的效果都能被抵销，或者还不止是被抵销”（见同上，

第23页；又见凯尔和其他人，1979年）。因此没有多少理由使弗里德曼能够持这种乐观

的观点（见弗里德曼，1953年，第5页）说，我们所有的人在预言政府政策活动效果方面

的分歧，比关于基本的价值问题的分歧更大。

早先，我们认为很少有人持有纯价值判断，并且尽管有休谟的铡刀，“是”的王国

还是继续侵犯“应该是”的王国。

但是现在我们认为“是论述”不断地被根据“应该是论述”来评价。这并不是自相

矛盾。事实和价值之间的相互作用正是点燃科学工作的导火线，这在社会科学中的作用

并不比在自然科学中的作用小。只有当我们的努力有增加事实的作用并减小价值的作用

时才能实现科学进步。如果经济学要进步，经法学家必须给产生和检验可证伪的经济理

论的任务以绝对的优先。在最后的分析中，只有假说检验的机制才可用于清除政治的和

社会的偏见，使得这种清除速度比从新情况中不断地产生这种偏见的速度快。正象马歇

尔所认为的，经济学所向往的目标不是生物学或者科学的任何其他分支。经济学所向往

的目标是科学的方法本身。

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①森（1970年，第63页）好象否认一个人会遇到纯价

值判断：“注意到有些价值判断是明显地非基本的，但没有一种价值判断是明显地基本

的，这是很有趣的。”

①见朗西曼（1972年）；卡哈曼（1964）；哈奇森（1964年，第55

―6，58―9页）；和马克卢普（1978年，第349―53，386―8页）。

①在这点上，读读沃德（1972年，第13―15章）把法

律系统当做“价值舆论生产机制”来论述是很有启发的。

①见戈登（1977年）对“价值中立”的老于世故的批

评，他象黑尔布罗诺一样下结论说社会科学毫无希望地是装满价值的，然而又认为应该

把客观性做为科学实践的标准，至少应该把它当做是一种没有达到的思想。

①见莱斯诺夫（1974年，第156―8页）。哈奇森（1

964年，第2章）在《经济学中价值判断和偏好的来源与作用》里所说的几乎都是这个课

题。

①塔拉斯俄（1966年，第46―50，127―36页）承认

帕累托象韦伯一样，他的争论不是为了在纯的和应用的研究之间做僵硬的分离，而是为

了在社会科学中使规范判断的主观因素最小化。但我并不是这样理解帕累托的著作的。

①对新福利经济学的概览，见布劳格（1978年，第6

18―39，643―4页）以及其中所引用的参考资料。

①因此，当阿奇博尔德表达和哈罗德类似的观点的时

候，他避免了哈罗德的错误（见哈罗德，1950年，第389―90页）：“如果一个个人喜欢

商品或服务X 比喜欢Y更甚，那么在经济意义上他最好是得到X……因此经济物品是人们

所偏爱的……在评价制度和实践以及做建议的时候，在经济学家的心中是有标准的；

它组成了他的好的和坏的标准。”

①只须参考一个资料就足以为这个传统观点提供证据。

兰格（见兰格，1967年，第8页）在提出有必要在经济政府的客观性方面达成一个人际协

议之后，继续说道“一旦客观性已经阐明，并且某种假设是针对经验条件而做的，就可

以通过逻辑的法则得出‘理想’地使用资源的法则，并且用证实的法则来对之检验。这

个步骤是人际上客观的。”

①又见维尔达夫斯基（1964年，特别是第5章）；丘

奇曼（1968年，第11―12章），和德奥（1968年，1971年），后者包括了一个对布雷布

鲁克和林德布洛姆的并不都令人信服的批评。林德布洛姆（1965年，1968年）从那时起

继续做了进一步的争论。

①因此，洛（1977年）用很大的篇幅争论说现在实

证经济学已经失去了它曾经有过的不管什么样的预言力，因为现代工业体系是那么不稳

定以致不允许它正确地做预言；于是他提出一个“工具推断”的方法做为新的政治经济

科学的基础，在那里首先是由政治家确定某种宏观经济目标，然后由经济学家努力研究

保证经济系统沿着达到这些目标的途径运转所需要的私人刺激因素。但是他从来没有解

释一个经济顾问怎样能够在抛掉了实证经济学的情况下有希望阐明私人刺激因素和个人

行为之间的关系。对于花一整卷书来批评的建议的，参见黑尔布罗诺（1969年）。

①对此克鲁普（1966年，第51页）已有贴切的评论：

“一个完全的理论的证实程度是高度地和价值判断纠缠在一起的，这在其他情况中就反

映了对组成理论的假说的选择。因此，为竞争价格理论所做的辩护同时也就保护了规模

收益递减规律、低水平的经济集中、对通货膨胀的需求拉动解释、高消费功能、货币政

策对充分就业的有效性、外差因素的没有意义，以及是替代而不是互补做为经济制度中

的基本关系的普遍流行，这并不是一种巧合。”

①但并不是每个人都会感到尴尬，例如，哈耶克

（1960年）、弗里德曼（1962年）和马克卢普（1978年，第126页）就不感到尴尬。又，

利普西（1979年，第309页）坦率地讨论看不见的手原理的政治要求。

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